１　お客様との信頼関係を重視します

２　お客様から家計情報を頂き、面談を通してライフ・プランニングを打ち合わせます

３　キャッシュフロー表を作成し、お客様の目標に到達すべく実行プランを作成します

４　実行プランの中で、投資助言のお客様には方針に基ずき助言を致します

５　助言の方針　（年間会員の場合）：

 
■　金融商品取引法第２条に規定されている有価証券の内、国内外の株式、債券、
　　投資信託の投資判断に関する資料の提供
■　助言の基本的考え方は、パッシブ（インデックス）運用を主として、アクティブ運用を
　　従とします。
■　顧客に適した資産配分に基づく、主に日本国債と国内外の上場投資信託（ETF）を
　　用いた、国際分散型ポートフォリオの構築をベースとした助言を行います。
■　顧客の希望に基づく個別の国内外の株式、債券、投資信託の投資判断の助言を
　　行います。
■　助言の頻度は、顧客に応じて月1回以上行うこととし、その他適時顧客の要望に
　　応じるものとします。
■　助言は顧客の希望により何度でも面談、電話、電子メール、Fax、及び文書等で
　　行い記録を残します。顧客毎に活動記録簿を電子化して記録します。（１０年間）